Правовые, методологические и организационные аспекты

Настоящая статья представляет собой систематизированный анализ правовых, методологических и организационных аспектов психофизиологической экспертизы с применением полиграфа.  Рассматриваются структура исследования, правовые основания проведения, требования к специалисту и обследуемому лицу, классификация методик, процедура проведения, а также юридический статус результатов в различных сферах — уголовном судопроизводстве, трудовых отношениях и атомной отрасли.  Статья подготовлена на основе актуальных научных публикаций, нормативно- правовых актов и разъяснений государственных органов.

Ключевые слова:  психофизиологическая экспертиза, полиграф, детектор лжи, структура исследования, методики проверки, правовое регулирование, доказательства в уголовном процессе, кадровый скрининг.

1. Введение: понятие и сферы применения психофизиологической экспертизы

Психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа представляет собой научно обоснованный метод оценки достоверности информации, сообщаемой обследуемым лицом, основанный на регистрации и анализе его физиологических реакций (дыхания, пульса, кожно- гальванической реакции, артериального давления, тремора) на предъявляемые стимулы- вопросы.  Данный метод выделен в отдельный род судебной экспертизы, в рамках которого эксперт- полиграфолог, используя специальные знания в области психологии и психофизиологии, исследует психофизиологические реакции подэкспертного для установления наличия или отсутствия у него информации о проверяемых событиях.

Психофизиологические исследования с применением полиграфа применяются в нескольких основных сферах:

Практика использования полиграфа в работе правоохранительных органов за последние тридцать лет претерпела значительные изменения.  Комплексные психологические исследования с использованием этого технического средства позволили накопить большой опыт работы как в плане методов и методик исследований, так и в интерпретации полученных данных.

2. Базовые элементы структуры психофизиологического исследования

Анализируя процесс организации и производства психофизиологического исследования, в научной литературе выделяют следующие базовые элементы этой деятельности:

Правовые основания психофизиологического исследования с помощью полиграфа

Лицо, подвергнутое исследованию его психофизиологических реакций организма (подэкспертный)

Специалист- полиграфолог, имеющий специальные познания в области психологии

Полиграф как техническое средство снятия и регистрации реакций организма человека в автоматическом режиме и предоставляемая им полиграмма

Применяемая методика проведения исследования с использованием полиграфа

2. 1. Правовые основания проведения экспертизы

Правовое основание применения полиграфа — это нормативно- правовой акт, иной документ органа публичной власти, изданный в пределах его компетенции, или добровольное согласие лица на проведение в отношении него психофизиологического исследования с использованием полиграфа.

В сфере трудовых отношений проведение психофизиологической экспертизы возможно только при наличии письменного информированного согласия обследуемого лица.  Согласие должно содержать:

разъяснение о праве гражданина дать согласие на экспертизу или отказаться от нее;

перечень вопросов, по которым будет проводиться психофизиологическая экспертиза;

разъяснение о праве гражданина в любой момент отказаться от экспертизы;

обязательство работодателя использовать результаты экспертизы только для целей рассмотрения возможности приема кандидата на работу или соответствия работника занимаемой должности.

В уголовном судопроизводстве правовым основанием может служить постановление следователя о назначении судебной экспертизы, однако здесь существуют серьезные ограничения, которые будут рассмотрены в отдельном разделе.

2. 2. Лицо, подвергнутое исследованию (подэкспертный)

К подэкспертному лицу предъявляются определенные требования, соблюдение которых необходимо для получения достоверных результатов:

Согласно разъяснениям государственных органов, не рекомендуется проверять на полиграфе:

беременных женщин;

несовершеннолетних детей;

лиц с психическими расстройствами или психическим истощением;

лиц с сердечно- сосудистыми заболеваниями или заболеваниями дыхательных органов;

лиц, находящихся в алкогольном или наркотическом опьянении.

2. 3. Специалист- полиграфолог (субъект исследования)

Субъектом исследования является специалист- полиграфолог, который организует и проводит процедуру исследования психофизиологического состояния проверяемого лица.  К специалисту предъявляется требование:

иметь высшее образование, предпочтительно по профилю психологии личности;

иметь документ о дополнительном образовании по применению психофизиологических исследований с использованием полиграфа.

В рамках реализации своих профессиональных функций специалист в области полиграфологии обеспечивает:

взаимодействие с испытуемым лицом;

инструктирование перед началом проверки о правовых, организационных и технических аспектах предстоящего исследования;

разъяснение права проверяемого лица отказаться от исследования (если только исследование не проводится по постановлению следователя в форме судебной экспертизы).

2. 4. Полиграф как техническое средство

Полиграф — это медицинский прибор, позволяющий производить одновременное измерение основанных на психических закономерностях физиологических функций человеческого организма, соотносить полученные показания в единицу времени и формировать полиграмму.  Он был разработан на основе развития медицинской техники, предназначенной для диагностики состояния сердечно- сосудистой системы, дыхания, неврологического состояния.

Полиграф регистрирует следующие физиологические параметры:

Дыхание — частоту и глубину;

Сердечно- сосудистую активность — пульс, кровяное давление;

Кожно- гальваническую реакцию (КГР) — электропроводность кожи;

Тремор — двигательную активность.

Полиграмма — это результат работы полиграфа, она позволяет специалисту- полиграфологу оценивать реакции организма испытуемого лица на слова- раздражители, тем самым делать утверждения об искренности (правдивости) либо неискренности (лжи) ответов на вопросы методики проверки.

3. Методики проведения психофизиологического исследования

Выбор методического обеспечения обусловливается программой профессиональной подготовки специалиста- полиграфолога, которая требует наличия соответствующего программного обеспечения полиграфа.  Систему психофизиологического исследования на полиграфе первично образуют специальные знания специалиста и программное обеспечение оборудования по фиксации реакций организма проверяемого.

3. 1. Методика контрольных вопросов

Основная методика заключается в методике контрольных вопросов:  сначала специалист проводит беседу с проверяемым лицом, а затем проверяет его ответы на ранее данные им вопросы с помощью полиграфа.  При этом целью этой методики является проверка степени информированности опрашиваемого о деталях одного проверяемого события.  Если проводить параллели с положениями теории доказывания, то методика постановки контрольных вопросов служит цели выявления «главного факта» в доказывании по расследуемому событию.

Базовый принцип работы:  специалист предъявляет обследуемому вопросы трех типов:

Правдивый испытуемый демонстрирует реакцию на контрольные вопросы, сопоставимую или превышающую реакцию на релевантные, тогда как неискренний испытуемый показывает более выраженную реакцию именно на релевантные вопросы.

3. 2. Методика выявления скрываемой информации (МВСИ)

Вторая распространенная методика проверки — методика выявления скрываемой информации.  В соответствии с рекомендациями по применению, задача этой методики заключается в перечислении опрашиваемому последовательности отдельных фактов, как относящихся, так и не относящихся к проверяемому событию.  Если лицо было вовлечено в процесс правонарушения, его психофизиологические реакции будут существенно отличаться от реакций на такие же вопросы полиграфолога у непричастного лица.

Базовый принцип:  причастное лицо демонстрирует выраженные реакции на истинные признаки события (например, правильное орудие преступления, правильное место), в то время как непричастное лицо реагирует на все варианты примерно одинаково.

3. 3. Иные методики

В мировой практике также применяются:

Скрининговый тест с вопросами «управляемой лжи» (DLST) — используется для оценки достоверности информации, сообщаемой о себе (например, при трудоустройстве);

Многотемный скрининг — позволяет проверять несколько тем в рамках одного исследования.

4. Процедура проведения психофизиологического исследования

Психофизиологическое исследование с применением полиграфа проводится в спокойной, доброжелательной обстановке.  Структура процедуры включает следующие этапы.

4. 1. Предварительная беседа (претест)

На этом этапе специалист знакомится с опрашиваемым лицом, устанавливает с ним доверительный контакт, разъясняет суть метода, инструктирует о правилах поведения во время тестирования.  Важным элементом беседы является уточнение имеющейся у обследуемого информации относительно предмета тестирования и обсуждение с ним вопросов тестов.

Все вопросы, которые будут заданы в ходе тестирования, предварительно обсуждаются с обследуемым.  Кандидат имеет право уточнить, перефразировать или попросить заменить непонятные формулировки.  На данном этапе специалист получает согласие на прохождение тестирования, подтвержденное письменным заявлением обследуемого.

4. 2. Исследовательский этап (калибровка)

Основная задача — оценка адекватности физиологических реакций обследуемого на заведомо значимые и нейтральные стимулы.  Специалист оценивает динамику фоновой активности регистрируемых показателей, индивидуальные особенности реагирования, а также выделяет наиболее информативные параметры ответных физиологических реакций.

На этом этапе могут задаваться стимуляционные тесты, например, предлагается выбрать карту из колоды или записать число, после чего полиграфолог демонстрирует, что прибор «видит» ложь.

4. 3. Основной этап тестирования

Обследуемому предъявляются тесты, направленные на решение основной задачи.  В зависимости от имеющегося у специалиста объема информации, таких тестов может быть от 2 до 7 и более.  Каждый тест предлагается не менее 3 раз с изменением последовательности вопросов в каждом новом предъявлении.  Это позволяет исключить эффект привыкания и статистически подтвердить достоверность реакций.

Средняя продолжительность основного этапа составляет 1- 2 часа.  После каждого предъявления специалист делает кратковременные перерывы для того, чтобы дать возможность обследуемому отдохнуть, изменить позу, а в случае необходимости уточнить с ним полученный результат.

Важно:  в ходе основного этапа обследуемому задаются только те вопросы, которые были с ним предварительно обсуждены.

В случае получения реакций, свидетельствующих о высокой значимости для обследуемого проверочных вопросов, специалист переходит к дополнительным уточняющим тестам.  Если же результат основного этапа свидетельствует о непричастности обследуемого к расследуемому событию, то на этом тестирование завершается.

4. 4. Подготовка заключения

Подготовка заключения варьируется от 1 до 3 дней, в зависимости от сложности исследования и загруженности специалиста.  В заключении специалист описывает методику, предъявлявшиеся вопросы, зафиксированные физиологические реакции и формулирует вывод о достоверности сообщенной информации.  Заключение не содержит утверждений типа «виновен/невиновен», а лишь констатирует наличие или отсутствие значимых психофизиологических реакций на проверочные стимулы.

5. Правовой статус результатов психофизиологической экспертизы
6. 1. В уголовном судопроизводстве

Вопрос о допустимости результатов психофизиологической экспертизы с применением полиграфа в качестве доказательства в уголовном процессе является дискуссионным.  Верховный Суд Российской Федерации неоднократно высказывал позицию, согласно которой такие заключения не соответствуют требованиям, предъявляемым уголовно- процессуальным законом к заключениям экспертов.

Ключевая позиция Верховного Суда РФ:

Заключение психофизиологической экспертизы с применением полиграфа не является доказательством в контексте статьи 74 УПК РФ.

Вопросы достоверности доказательств относятся к исключительной компетенции суда и не могут быть разрешены путем привлечения специалиста или эксперта.

Для психофизиологического исследования с использованием полиграфа отсутствуют научно обоснованные методики.

Согласно разъяснению Генеральной прокуратуры РФ, существо психофизиологического исследования с применением полиграфа заключается в контроле и анализе психофизиологических показателей исследуемого лица с применением специализированных технических устройств.  Такие проверки используются на стадии предварительного расследования в целях проверки следственных версий, однако результаты психофизиологического исследования с использованием полиграфа не являются доказательством в уголовном процессе.

Основания для недопустимости в суде присяжных:

В апелляционном определении Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 29. 01. 2014 по делу № 66- АПУ13- 85СП были сделаны следующие выводы:  «Психофизиологическое исследование (проверка на полиграфе) уголовно- процессуальным законом не предусмотрена, не является доказательством факта и не может представляться в качестве такового коллегии присяжных заседателей».

Практические последствия для участников процесса:

Как отмечается адвокатской практикой, процедура инициирования исследования с использованием полиграфа на сегодняшний день позволяет следственным органам заменять формат следственного действия «психофизиологическое исследование с использованием полиграфа» на «опрос с использованием полиграфа в рамках оперативно- розыскных мероприятий», что лишает сторону защиты возможности в дальнейшем подвергнуть оспариванию результаты проведенной экспертизы.

5. 2. В трудовых отношениях

В сфере трудовых отношений правовой статус результатов психофизиологической экспертизы иной.

Общее правило:  Результаты проверки на полиграфе в Российской Федерации имеют рекомендательное значение и не могут являться юридическим доказательством какого- либо факта.

Последствия использования результатов:

Отказ в приеме на работу, основанный только на результатах полиграфа (без учета деловых качеств), может быть обжалован.

Увольнение работника на основании результатов полиграфа неправомерно.  Например, если по результатам проверки на полиграфе выявлено, что работник совершил кражу, уволить его на основании этого нельзя.  Увольнение за совершение хищения правомерно только на основании установления данных фактов вступившим в законную силу приговором суда или постановлением уполномоченного органа.

Права работника:

Принуждение к прохождению полиграфа незаконно; требуется письменное информированное согласие.

Отказ от проверки на полиграфе не может служить основанием для отказа в приеме на работу или применения мер дисциплинарного взыскания.

5. 3. В атомной отрасли

В атомной отрасли России психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа проводится в рамках реализации требований Приказа Минздрава России № 749н от 28. 07. 2020 и Приказа ФМБА России № 109 от 21. 05. 2018.

Особенность атомной отрасли заключается в том, что ПФО является обязательной процедурой для допуска к работам на объектах использования атомной энергии.  При этом:

Медицинские организации ФМБА России учитывают заключения лабораторий психофизиологического обеспечения (ЛПФО) при вынесении итогового медицинского заключения.

Результаты ПФО имеют не рекомендательный, а обязательный характер для принятия решения о допуске к работе.

Наличие медицинских противопоказаний, в том числе по результатам ПФО, является основанием для отказа в выдаче разрешения Ростехнадзора.

Детальная методология и практический опыт проведения психофизиологических исследований представлены на официальном сайте:  https: //sud- expertiza. ru/psihofiziologicheskoe- obsledovanie/

6. Практические рекомендации для специалистов

На основе анализа научной литературы и правоприменительной практики можно сформулировать следующие рекомендации для специалистов- полиграфологов.

6. 1. Учет психологических особенностей подэкспертного

С целью исключения возможных ошибок в проведении специального психофизиологического исследования с применением полиграфа, эксперт в обязательном порядке должен учесть психологические особенности подэкспертного, проявляющиеся как характеристики процессов восприятия, памяти, внимания, мышления.

Большинство допускаемых экспертами ошибок совершаются именно при установлении индивидуального симптомокомплекса картины психофизиологического реагирования подэкспертного.

6. 2. Соблюдение методических требований

Рекомендуется соблюдать следующие методические требования:

Предварительное обсуждение вопросов — все вопросы должны быть обсуждены с обследуемым до начала тестирования.

Многократное предъявление — каждый тест должен предъявляться не менее 3 раз с изменением последовательности вопросов.

Перерывы — между предъявлениями необходимы короткие перерывы для отдыха обследуемого.

Документирование — процесс должен быть задокументирован, заключение должно содержать описание методики и предъявлявшихся вопросов.

6. 3. Правовое обоснование

Рекомендуется четко различать правовые основания проведения исследования:

По назначению следователя — в рамках судебной экспертизы (с учетом ограничений);

По запросу работодателя — с письменного согласия обследуемого;

В рамках ОРМ — по поручению оперативного подразделения.

В каждом случае правовое основание определяет доказательственный статус результатов.

6. 4. Этические ограничения

В перечень вопросов не могут быть включены темы, касающиеся:

расовой и национальной принадлежности;

политических взглядов;

религиозных или философских убеждений;

состояния здоровья (без отдельного письменного согласия);

интимной жизни.

Недопустимо задавать вопросы, унижающие достоинство обследуемого, а также вопросы гипотетического характера («Могли бы Вы совершить кражу?»).

7. Заключение

Психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа представляет собой комплексное исследование, основанное на регистрации и анализе физиологических реакций организма обследуемого на предъявляемые стимулы- вопросы.

Ключевые выводы:

Структура исследования включает пять базовых элементов:  правовое основание, подэкспертное лицо, специалиста- полиграфолога, полиграф как техническое средство и применяемую методику.

Методики проведения — наиболее распространенные методики:  контрольных вопросов и выявления скрываемой информации.

Процедура включает предварительную беседу, калибровку, основной этап (2- 7 тестов, каждый не менее 3 раз) и подготовку заключения.

Правовой статус различен в зависимости от сферы:

В уголовном процессе — не является доказательством, не соответствует ст.  74 УПК РФ;

В трудовых отношениях — имеет рекомендательное значение; отказ от проверки не влечет правовых последствий;

В атомной отрасли — обязательная процедура при допуске к работам.

Учет индивидуальных особенностей подэкспертного (восприятие, память, мышление) необходим для исключения ошибок интерпретации.

Этические ограничения запрещают вопросы о национальности, религии, политических взглядах, интимной жизни без отдельного согласия.

Производство психофизиологических исследований с применением полиграфа представляет собой неразрывный комплекс организационно- подготовительных и функциональных действий.  Соблюдая правовые нормы о защите прав человека и гражданина, используя только сертифицированное оборудование и программное обеспечение, апробированные методики и обладая профессиональной подготовкой, специалист- полиграфолог производит исследование реакций психики проверяемого лица.

Настоящая статья подготовлена на основе научной публикации в журнале «Молодой ученый» (Сельвиян А. Л. , 2025), разъяснений Генеральной прокуратуры РФ, позиции Верховного Суда РФ, а также официальных материалов государственных органов.  При организации психофизиологической экспертизы рекомендуется руководствоваться актуальными нормативными правовыми актами.